2025-09-15 09:45:28
Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок ...
- не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
- не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции «специалиста» биржи
- должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью
- должен, недостаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
Другие предметы Колледж Лицензирование участников фондового рынка инвестиционная деятельность банка лицензия брокера лицензия дилера биржевые сделки функции специалиста брокерская деятельность дилерская деятельность торговая деятельность финансовые рынки регулирование инвестиций
2025-09-15 09:45:36
Вопрос о необходимости лицензии для участника торгов, такого как дилер или брокер, можно рассмотреть с разных сторон, в зависимости от выполняемых функций и типа деятельности. Давайте разберем все варианты по порядку.
- Лицензия брокера: Брокер — это участник рынка, который осуществляет сделки от имени клиентов. Для выполнения этой роли необходимо иметь специальную лицензию брокера.
- Лицензия дилера: Дилер, в свою очередь, осуществляет сделки от своего имени и за свой счет. Для этого также требуется лицензия, но она может отличаться от лицензии брокера.
- Функции "специалиста": Если участник торгов выполняет функции "специалиста", то он может не нуждаться в отдельной лицензии, если его деятельность регулируется другими нормами и правилами.
- Различие в деятельности: Если участник занимается только брокерской деятельностью, то ему обязательно нужна лицензия брокера. Если же он занимается только дилерской деятельностью, то достаточно иметь лицензию дилера.
Таким образом, ответ на ваш вопрос зависит от конкретной деятельности участника торгов:
- Если он занимается брокерской деятельностью — должен иметь лицензию брокера.
- Если он занимается дилерской деятельностью — должен иметь лицензию дилера.
- Если он выполняет функции "специалиста", то может не иметь отдельной лицензии.
Таким образом, важно четко понимать, какую именно деятельность осуществляет участник торгов, чтобы определить необходимость лицензии.