Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …

• Брокера и управляющего
• Депозитария и брокера
• Депозитария и организатора торговли
• Регистратора и клиринговой организации

Другие предметы Университет Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг рынок ценных бумаг брокер управляющий депозитарий организатор торговли регистратор клиринговая организация профессиональная деятельность Новый

Вопрос о невозможности совмещения определенных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг касается особенностей регулирования и функций, которые выполняют различные участники рынка. Рассмотрим каждый из предложенных вариантов, чтобы понять, почему некоторые из них не могут совмещаться.

1. Брокера и управляющего:

   Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами от имени клиентов, а управляющий занимается управлением активами клиентов, принимая инвестиционные решения. Эти роли требуют разных подходов и могут привести к конфликту интересов, если одна и та же организация будет выполнять обе функции.

2. Депозитария и брокера:

   Депозитарий хранит и учитывает ценные бумаги, а брокер осуществляет их куплю-продажу. Совмещение этих функций также может вызвать конфликт интересов, особенно в вопросах учета и отчетности.

3. Депозитария и организатора торговли:

   Организатор торговли (биржа) отвечает за проведение торговых операций и обеспечение ликвидности, в то время как депозитарий занимается хранением и учетом ценных бумаг. Они имеют разные функции и задачи, что делает их совместную деятельность проблематичной с точки зрения регулирования.

4. Регистратора и клиринговой организации:

   Регистратор ведет учет прав на ценные бумаги, а клиринговая организация обеспечивает расчет по сделкам. Эти функции также не могут быть совмещены, поскольку они требуют независимости для обеспечения прозрачности и надежности расчетов.

Таким образом, невозможно совмещение следующих видов профессиональной деятельности: Депозитария и организатора торговли, так как это противоречит принципам независимости и предотвращения конфликта интересов на финансовом рынке.